Институт фондового рынка и управленияEnglish Rambler's Top100

Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?
Поиск

Главная Целевой инструктаж ПОД/ФТ (внеплановый) и повышение квалификации (плановый инструктаж) для участников рынка ценных бумаг и иных организаций

Квалификационные курсы

04 июля 2016
Базовый курс (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

09 июля 2016
Базовый курс (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

16 июля 2016
Спецкурс серии 1.0 (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

18 июля 2016
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

18 июля 2016
Спецкурс серии 5.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

08 августа 2016
Спецкурс серии 5.0 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары ИФРУ


04 июля 2016
Бухгалтерская (финансовая) отчётность и её анализ
 подробнее

07 июля 2016
Мастер-класс Михаила Рогова «Риск-менеджмент»
 подробнее

19 июля 2016
Внутренние процедуры управления рыночным риском в банке с учетом требований «Базеля II/III». Подготовка к реализации новых подходов Базельского комитета по банковскому надзору к регулированию рыночных рисков
 подробнее

25 июля 2016
Новые требования Банка России к осуществлению профессиональной деятельности
 подробнее

26 июля 2016
Курсы повышения квалификации контролеров управляющих компаний
 подробнее

26 июля 2016
Практика работы корпоративных секретарей российских компаний
 подробнее

26 июля 2016
Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ
 подробнее

08 августа 2016
Особенности профессиональной деятельности бухгалтера в строительстве
 подробнее

12 сентября 2016
Управление рисками. Подготовка к сдаче экзамена FRM (80 ак. часов)
 подробнее

26 сентября 2016
Оценка стоимости предприятия (бизнеса), 104 часа
 подробнее

26 сентября 2016
Курс по оценочной деятельности «Экспертиза отчетов об оценке стоимости имущества для личного и корпоративного пользования»
 подробнее

10 октября 2016
Управление рисками. Финансовый риск-менеджмент-FRM (180 ак. часов)
 подробнее


 

finam


Целевой инструктаж ПОД/ФТ (внеплановый) и повышение квалификации (плановый инструктаж) для участников рынка ценных бумаг и иных организаций

В целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем Институт фондового рынка и управления (ИФРУ) проводит обучение для специальных должностных лиц и иных работников организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом в целях ПОД/ФТ (Целевой инструктаж по противодействию отмыванию доходов и финансирование террозризма).

 
Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) в целях ПОД/ФТ для сотрудников:
  1. профессиональных участников РЦБ
  2. управляющих компаний
  3. кредитных организаций (Банков)
  4. НПФ
Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) в целях ПОД/ФТ для сотрудников:
  1. страховых организаций
  2. кредитных потребительских кооперативов
  3. сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов
  4. микрофинансовых организаций
  5. ломбардов
Целевой инструктаж и повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ для сотрудников:
  1. лизинговых компаний
  2. риэлторских компаний, ИП риэлторов
  3. ювелирных компаний, ИП ювелиров
  4. факторинговых организаций
  5. тотализаторов, букмекерских контор
  6. организаций почтовой связи
  7. операторов по приему платежей

 

 

Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ:

I. 1. В Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате некредитной финансовой организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):

а) руководитель некредитной финансовой организации;
б) руководитель филиала некредитной финансовой организации;
в) заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
г) главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
д) специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее - ответственный сотрудник);
е) сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
ж) контролер;
з) сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала);
и) руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
к) руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала);
л) иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов.


2. Профессиональным участником рынка ценных бумаг, в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которое осуществляет профессиональную деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: - совершение сделок с ценными бумагами, в том числе от имени профессионального участника рынка ценных бумаг и за счет профессионального участника рынка ценных бумаг, от имени клиентов и за счет клиентов, от имени профессионального участника рынка ценных бумаг и за счет клиентов;
- совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
- проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц.


3. Управляющей компанией в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1 в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения управляющей компании (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники управляющей компании (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
- подписание исходящих документов управляющей компании (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих.


4. Страховой организации в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации или индивидуального предпринимателя, являющегося страховым брокером):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения страховой организации (филиала), осуществляющего функции, связанные со страховой деятельностью;
б) сотрудники службы внутреннего аудита страховой организации (филиала);
в) сотрудники страховой организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
заключение договоров страхования;
совершение сделок и (или) операций со страховыми резервами и (или) собственными средствами (капиталом).


5. Негосударственным пенсионным фондом в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются следующие сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации):

а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения негосударственного пенсионного фонда (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке;
б) сотрудники негосударственного пенсионного фонда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- совершение сделок и (или) операций с пенсионными резервами и (или) пенсионными накоплениями;
- совершение операций по выплате и (или) переводу денежных средств по негосударственному пенсионному обеспечению, в том числе по досрочному негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию.


6. Кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц.

7.  Микрофинансовой организации в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц.

8.  Ломбарда в дополнение к сотрудникам, указанным в пункте 1, в Перечень включаются сотрудники (при наличии соответствующих должностей в штате организации), выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц. 

 

Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:

  • лицо, планирующее осуществлять функции ответственного должностного лица, до начала осуществления таких функций;
  • руководитель некредитной финансовой организации и руководитель филиала некредитной финансовой организации до назначения на соответствующую должность;
  • страховой брокер, до начала осуществления деятельности по оказанию услуг страхового брокера;
  • остальные сотрудники в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) должны пройти:

  • Ответственные сотрудники некредитных финансовых организаций проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год;
  • Включенные в Перечень сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в календарный год;
  • Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года. 

 

II. Сотрудники организаций:
- лизинговой компании;
- организаций федеральной почтовой связи;
- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (риэлторы);
- операторы по приему платежей;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые организации);
должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

Перечень сотрудников данных организаций, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ:
а) руководитель организации;
б) руководитель филиала организации;
в) заместитель руководителя организации (филиала);
г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала);
е) работники юридического подразделения организации (филиала), юрист;
ж) работники службы внутреннего контроля организации (филиала);
з) иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.

По окончании обучения ИФРУ выдает свидетельство, подтверждающее прохождение данного обучения, и передает сведения о выданных свидетельствах в реестр Росфинмониторинга для централизованного учета лиц, прошедших обучение. 

Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Специальное должностное лицо организации (филиала), а также сотрудники организаций Повышение уровня знаний проходят не реже одного раза в три года.

Целевой инструктаж и Повышение уровня знаний сотрудники организаций проходят в аккредитованных организациях, в которых предусмотрено прохождение данного обучения.

 

Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г.

Приказ Росфинмониторинга №103 от 08.05.2009 г.

Приказ Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010 г.

Приказ Росфинмониторинга №231 от 23.08.2013 г.

Указание Банка России №3470-У от 5 декабря 2014 г.

Указание Банка России №3471-У от 5 декабря 2014 г.

Указание Банка России №3484-У от 15 декабря 2014 г.

Положение Банка России №444-П от 12 декабря 2014 г.

Положение Банка России №445-П от 15 декабря 2014 г.

Информационное письмо Банка России от 29 декабря 2014 г.

 

 





© 2006 - 2016 «Институт фондового рынка и управления» -
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru

Телемарк – разработка сайта ИФРУ

    Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru