Институт фондового рынка и управления МоскваEnglish Rambler's Top100
+7 (495) 369-04-02

Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?
 

Главная Консультационные услуги в целях ПОД/ФТ

Квалификационные курсы

31 июля 2017
Базовый курс (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

19 августа 2017
Базовый курс (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

19 августа 2017
Спецкурс серии 1.0 (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

21 августа 2017
Спецкурс серии 1.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

21 августа 2017
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

21 августа 2017
Спецкурс серии 4.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

21 августа 2017
Спецкурс серии 4.0 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

21 августа 2017
Спецкурс серии 5.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

28 августа 2017
Спецкурс серии 3.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары ИФРУ


26 июля 2017
Курсы повышения квалификации контролеров управляющих компаний и НПФ
 подробнее

29 августа 2017
Программа по учету финансовых инструментов некредитными финансовыми организациями в соответствии с нормативными документами Банка России
 подробнее

04 сентября 2017
Особенности профессиональной деятельности бухгалтера в строительстве
 подробнее

05 сентября 2017
Особенности бухгалтерского учета микрофинансовых организаций (МФО)
 подробнее

12 сентября 2017
Мастер-класс Михаила Рогова «Риск-менеджмент»
 подробнее

19 сентября 2017
Совершенствование нормативно-правового регулирования микрофинансовой деятельности. Отчетность микрофинансовых организаций
 подробнее

20 сентября 2017
Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ
 подробнее

21 сентября 2017
Работа менеджеров по выдаче займов
 подробнее

25 сентября 2017
Оценка стоимости предприятия (бизнеса), 104 часа
 подробнее

25 сентября 2017
Бухгалтерская (финансовая) отчётность и её анализ
 подробнее

25 сентября 2017
Курс по оценочной деятельности «Экспертиза отчетов об оценке стоимости имущества для личного и корпоративного пользования»
 подробнее

14 октября 2017
Мастер-класс «Корпоративные финансы. Торговое финансирование и документарные банковские операции: актуальные вопросы теории и практики, BANK PAYMENT OBLIGATION (BPO)» (Международный сертификат)
 подробнее

16 октября 2017
Эксперт-оценщик ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней
 подробнее


 

finam


Консультационные услуги в целях ПОД/ФТ

Целевая аудитория | Цели и задачи курса | Программа инструктажа | Лекторы | Сроки и стоимость обучения | Запись и оплата | Обучение в регионах | Преимущества ИФРУ | Консультационные услуги

Уважаемые Дамы и Господа!

В последнее время особую актуальность приобретают вопросы разработки эффективного механизма противодействия правонарушениям в финансовой сфере и организации эффективной системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в компаниях.

В связи с постепенной трансформацией российского законодательства в сфере ПОД/ФТ в соответствие с требованиями международного законодательства, со стороны государства в лице надзорных органов проявляется повышенный интерес к организациям и соблюдению ими требований законодательства по ПОД/ФТ, а вместе с тем и ужесточаются меры ответственности организаций за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.

В связи с этим встает актуальным вопрос разработки Концепции развития внутреннего контроля, которая должна установить основные подходы к организации внутреннего контроля, предотвращению и минимизации рисков, связанных с нарушением требований законодательства о ПОД/ФТ и вовлечением в систему отмывания доходов в конкретной организации. Концепция должна представлять собой совокупную систему процедур и мер, направленных на реализацию требований законодательства о ПОД/ФТ и сокращающих возможность использования механизмов деятельности в целях отмывания доходов.

Кроме того, система внутреннего контроля должна быть ориентирована на постоянный мониторинг в части соблюдения организацией требований ПОД/ФТ.

Отдел повышения квалификации Фонда «ИФРУ» предлагает комплекс профессиональных консультационных услуг по организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (в рамках ПОД/ФТ) для:

  • страховых организаций
  • лизинговых компаний
  • риэлторских компаний, ИП риэлторов
  • микрофинансовых организаций
  • кредитных потребительских кооперативов (КПК), Сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК)
  • ювелирных компаний, ИП ювелиров
  • ломбардов
  • факторинговых организаций
  • тотализаторов, букмекерских контор
  • организаций почтовой связи

Мы разработаем и внедрим в Вашей компании уникальные локальные нормативные акты в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Перечень консультационных услуг:

1. Разработка внутренних документов, регулирующих деятельность в сфере ПОД/ФТ индивидуально для каждого клиента, учитывая специфику компании:

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Типовая анкета клиента – юридического лица
  • Типовая Анкета клиента – физического лица
  • Типовое Внутреннее сообщение
  • Типовой Ежеквартальный отчет Ответственного сотрудника
  • Программа обучения сотрудников
  • План-график обучения сотрудников

Все профессиональные консультационные услуги будут оказаны с учетом потребностей Вашей компании.

2. Услуги по разработке и внедрению системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в конкретной организации включают:

1)Подготовительный этап.

  • сбор и анализ имеющихся документов по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ;
  • заключение о текущем состоянии уровня внутреннего контроля и оценка степени наступления рисков, связанных с реализацией ПОД/ФТ;
  • моделирование системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в конкретно заданных условиях организации;
  • утверждение смоделированной системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и сроков ее внедрения и реализации;
  • создание структурного подразделения, занимающегося вопросами исполнения и соблюдения законодательства о ПОД/ФТ.

2) Текущий этап.

  • разработка Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • разработка внутренних распорядительных документов организации, устанавливающих порядок организации внутреннего контроля (приказы, распоряжения, порядки, методики);
  • помощь в организации обучения сотрудников в форме вводного инструктажа методам ПОД/ФТ;
  • помощь в организации участия сотрудников компании в целевом инструктаже методам ПОД/ФТ;
  • разработка и реализация Порядка проведения идентификации клиентов организации;
  • разработка и реализация Порядка учета прохождения сотрудниками обучения методам ПОД/ФТ и формы учета прохождения сотрудниками обучения методам ПОД/ФТ;
  • разработка модели, с участием IT-службы организации, по автоматизации процесса проверки клиентов на принадлежность к Перечню террористов и автоматизации процесса заполнения анкет клиентов на базе имеющихся информационных ресурсов;
  • организация работы организации по фиксированию, направлению в Росфинмониторинг, а также хранению сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ;
  • организация работы по хранению информации, полученной в ходе реализации требований законодательства о ПОД/ФТ.

3) Завершающий этап.

  • уточнение и корректировка, по мере необходимости, отдельных элементов системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации;
  • сопровождение и консультирование организации по вопросам ПОД/ФТ.

Данная система устанавливает основные подходы к организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в конкретной организации. Целью Системы является предотвращение в организации и минимизация рисков, связанных с реализацией ПОД/ФТ.

Мы гарантируем Вам:

  • Юридическую грамотность
  • Сохранность и конфиденциальность, получаемой от клиента информации
  • Четкость и пунктуальность
  • Высокое качество оказываемых услуг в сжатые сроки

Контакты:

Позднякова Ольга: (495) 797-9560 ext. 105





© 2006 - 2017 «Институт фондового рынка и управления» -
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru


    Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru