Институт фондового рынка и управленияEnglish Rambler's Top100
адрес и схема проезда
Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?

Главная Отчетность через интернет для ФСФР
Отчетность профучастников Отчетность управляющих компаний Вопросы и ответы Электронная цифровая подпись Удостоверяющий центр Законодательные акты Отозванные сертификаты Участники системы ЭДО

Квалификационные курсы

06 сентября 2010
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

08 сентября 2010
Базовый курс (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

14 сентября 2010
Спецкурс серии 1 (Дневная форма обучения)
 подробнее

06 октября 2010
Спецкурс серии 3 (Дневная форма обучения)
 подробнее

09 октября 2010
Базовый курс (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

19 октября 2010
Спецкурс серии 4 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары


07 сентября 2010
Ведение реестра акционеров эмитентом
 подробнее

14 сентября 2010
Курсы повышения квалификации контролеров организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг (дневная форма обучения)
 подробнее

22 сентября 2010
Подготовка и проведение годового общего собрания акционеров
 подробнее

23 сентября 2010
Актуальные вопросы деятельности ПИФов
 подробнее






Отчетность через интернет для ФСФР

Информационное письмо "Об изменении порядка представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (взамен размещенного ранее).

Профессиональным участникам  
рынка ценных бумаг

 

Об изменении порядка представления
отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг

 

В связи с вступлением в силу с 06.02.2010 совместного приказа ФСФР России и Минфина России от 16.11.2009 ? 09-37/пз-н/118н 'О неприменении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 ? 33/109н, в части установления порядка и определения сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг' и приказа ФСФР России от 19.11.2009 ? 09-49/пз-н 'О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг'(опубликованы 26.01.2010 в 'Российской газете') ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) о предстоящем изменении порядка представления отчетности.

После вступления в силу указанных выше приказов профессиональным участникам, ранее представлявшим отчетность в саморегулируемые организации профессиональных участников (Национальная ассоциация участников фондового рынка, Национальная фондовая ассоциация, Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев), Фонд 'Институт фондового рынка и управления' или по месту нахождения центрального аппарата ФСФР России (г. Москва, Ленинский проспект, д. 9), необходимо представлять ее в региональные отделения ФСФРРоссии, соответствующие месту нахождения профессиональных участников. Такое представление должно осуществляться в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях: дискетах или компакт-дисках. При этом отчетность в бумажной форме должна подписываться лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролером профессионального участника. Допускается архивирование файлов, содержащих отчетность, в формате ZIP или RAR.

Вместе с тем приказ ФСФРРоссии от 19.11.2009 ? 09-49/пз-н 'О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг' предусматривает также форму представления отчетности в виде электронного документа с электронной цифровой подписью. Выбор этой формы будет осуществляться по инициативе профессионального участника и при наличии у него и ФСФРРоссии совместимых технических средств и возможностей для приема и обработки электронного документа в соответствии со стандартами, форматами и процедурами, утвержденными ФСФР России.

Представление отчетности в форме электронного документа с электронной цифровой подписью должно осуществляться через официальный сайт ФСФРРоссии в сети Интернет (далее - сайт ФСФР России). Подготовка и отправка электронных документов могут осуществляться с помощью специальных программ, размещаемых на сайте ФСФРРоссии в свободном доступе. В ответ профессиональному участнику будет направляться уведомление о получении отчетности, подписанное электронной цифровой подписью уполномоченного лица ФСФРРоссии. При наличии в уведомлении указания на ошибку отчетность будет считаться непредставленной, а электронный документ необходимо представить заново, предварительно устранив соответствующую ошибку. Все уведомления ФСФРРоссии будут доступны в личном кабинете профессионального участника на сайте ФСФР России, просмотр которых возможен при введении уникальных логина и пароля, предоставляемых профессиональному участнику при регистрации на сайте ФСФР России. На сайте ФСФР России в свободном доступе будут размещены 'Технические рекомендации по представлению электронных документов с ЭЦП в ФСФР России', которые содержат подробные инструкции по работе с указанными специальными программами, а также по регистрации на сайте ФСФР России в целях представления отчетности.

Полученная ФСФР России отчетность в форме электронного документа с электронной цифровой подписью профессионального участника будет автоматически направляться по внутренним защищенным каналам связи в соответствующее региональное отделение ФСФР России для рассмотрения в установленном порядке. Информация о дате и времени регистрации, а также регистрационном номере электронного документа отчетности будет содержаться в личном кабинете профессионального участника на сайте ФСФР России.

Для представления отчетности в форме электронного документа с электронной цифровой подписью необходимо получить сертификат ключа электронной цифровой подписи в любом из удостоверяющих центров, определяемых ФСФР России. Согласно приказу ФСФР России от 10.11.2004 ? 04-910/пз 'Об удостоверяющих центрах' в качестве удостоверяющих центров в настоящее время определены следующие организации:
- ООО 'Консалтинговый центр 'НАУФОР';
- Фонд 'Институт фондового рынка и управления';
- Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев;
- ООО 'Технический центр 'ИНФИНИТУМ';
- ЗАО 'Первый Специализированный Депозитарий';
- ЗАО 'Холдинговая компания 'Гарант';
- ОАО Банк ВТБ;
- Национальная фондовая ассоциация.

Также ФСФР России подготовлен и размещен на сайте ФСФР России проект приказа 'Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью'.

В ФСФР России направляются электронные документы с отчетами, соответствующие форматам языка SMCL, шаблоны которых размещены на сайте ФСФРРоссии. Представление документов в формате SMCL будет поддерживаться ФСФРРоссии до вступления в силу нового приказа 'Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью'.

ФСФР России обращает внимание профессиональных участников, что для представления отчетности в соответствии со вступающим в силу порядком было разработано новое программное обеспечение по заполнению отчетности. Специальная программа 'Электронная анкета ФСФР России' предложена к обсуждению профессиональными участниками путем ее размещения на сайте ФСФР России. Также обращаем внимание на то, что наряду с файлами формата SMCL ('Электронная анкета ФКЦБ России' версии 1.16.3) ФСФР России будет поддерживать обмен документами в формате XML (xsd-схемы XML документов размещены на сайте ФСФР России).

Окончательный переход на поддержку обмена документами в формате XML и завершение обмена файлами в формате SMCL будут осуществлены после вступления в силу приказа 'Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью', упомянутого выше.

ФСФРРоссии напоминает, что за непредставление отчетности, представление ее с нарушением установленного порядка и утвержденных сроков профессиональные участники несут ответственность, в том числе административную. Административное производство по указанным правонарушениям осуществляют региональные отделения ФСФР России.

ФСФР России также обращает внимание на то, что в соответствии с приказом ФСФР России от 19.11.2009 ? 09-49/пз-н 'О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг' ответственность за достоверность, полноту и сроки ее представления, независимо от формы представления, несет лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролер профессионального участника.

 

В.Д. Миловидов

 

Ссылка на оригинал письма: http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=232565

 

 

 

Проект Приказа ФСФР России "Об утверждении порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам".

Проект

 

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 ? 1-ФЗ 'Об электронной цифровой подписи' (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, ? 2, ст. 127; 2007, ? 46, ст. 5554), со статьями 54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 ? 156-ФЗ 'Об инвестиционных фондах' (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, ? 17, ст. 1918; 2001, ? 33, ст. 3424; 2002, ? 52, ст. 5141; 2006, ? 1, ст. 5; ? 17, ст. 1780; ? 31, ст. 3437; ? 43, ст. 4412; 2007, ? 1, ст. 45; ? 18, ст. 2117; ? 22, ст. 2563; ? 41, ст. 4845; ? 50, ст. 6247; ? 50, ст. 6249; 2008, ? 44, ст. 4982; ? 52, ст. 6221; 2009, ? 1, ст. 28; ? 7, ст. 777;  ? 18, ст. 2154; ? 23, ст. 2770), приказом ФСФР России от 19.11.2009 ? 09-49/пз-н 'О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг' (зарегистрирован Минюстом России 31.12.2009, рег. номер 15934) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 ? 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, ? 27, ст. 2780; 2005, ? 33,  ст. 3429; 2006, ? 13, ст. 1400; ? 52, ст. 5587; 2007, ? 12, ст. 1417; 2008, ? 19, ст. 2192; ? 46, ст. 533; 2009, ? 3, ст. 378; ? 6, ст. 738), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам.

2. Приказ ФСФР России от 01.09.2004 ? 04-442/пз-н 'О предоставлении в Федеральную службу по финансовым рынкам электронных документов с электронной цифровой подписью' (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации от 19.10.2004, регистрационный ? 6069) и приказ ФСФР России от 10.11.2004 ? 04-908/пз 'Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам' признать утратившими силу.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

4. Настоящий приказ вступает в силу с 01.06.2010.

 

Руководитель В.Д. Миловидов

 

 

Утверждено
приказом ФСФР России
от __________ ? ______

 

 

ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Порядок) определяет общие принципы организации информационного обмена электронными документами с электронной цифровой подписью с Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - представление электронных документов).
1.2. Участниками информационного обмена электронными документами в целях настоящего Положения являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, эмитенты, а также иные организации, представляющие электронные документы в соответствии с федеральными законами, нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам и иными нормативными правовыми актами и участвующие в информационном обмене, с одной стороны и Федеральная служба по финансовым рынкам, включая её территориальные органы, (далее - ФСФР России) - с другой стороны.
1.3. Представление электронного документа осуществляется по инициативе участника информационного обмена и при наличии у него и ФСФР России совместимых технических средств и возможностей для приема и обработки электронного документа в соответствии со стандартами, форматами и процедурами, утвержденными ФСФР России.
1.4. Электронный документ считается исходящим от участника информационного обмена, если он подписан электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица данного участника.
При направлении электронного документа участником информационного обмена требуется обязательное использование сертифицированных средств ЭЦП, позволяющих идентифицировать владельца сертификата ключа, которым является уполномоченное лицо отправителя электронного документа.
Сертификат ключа подписи выдается любым из удостоверяющих центров, определяемых ФСФР России. Отношения между участниками информационного обмена и удостоверяющими центрами регулируются соответствующими соглашениями.
Сертификат ключа считается действующим в период срока его действия, либо до момента заявления о его недействительности участником информационного обмена и/или удостоверяющим центром, либо до момента опубликования соответствующим удостоверяющим центром списка отозванных сертификатов, содержащего сведения о данном сертификате.
Риск неправомерного подписания электронного документа ЭЦП несёт участник информационного обмена, на уполномоченное лицо которого зарегистрирован сертификат соответствующего ключа подписи.
С целью защиты информации, содержащейся в электронном документе, участники информационного обмена используют сертифицированные средства криптографической защиты.
1.5. Участник информационного обмена несёт ответственность за содержащуюся в электронном документе информацию.
В случае необходимости проверки информации, содержащейся в электронном документе, ФСФР России вправе запросить у участника информационного обмена копию электронного документа на бумажном носителе.
1.6. Датой представления электронного документа в ФСФР России считается дата, зафиксированная в уведомлении о его поступлении.
1.7. Участник информационного обмена обеспечивает хранение электронного документа в установленном порядке и сроки, но не менее 5 лет.

II. Порядок участия в информационном взаимодействии

2.1. Формат, состав, структура и реквизиты электронных документов, порядок их формирования и отправления, а также порядок формирования и направления уведомлений о поступлении электронных документов указываются в 'Технических рекомендациях по представлению электронных документов с ЭЦП в ФСФР России', размещенных на официальном сайте ФСФР России (www.fcsm.ru).
2.2. Все поступающие в ФСФР России электронные документы проходят в течение одного рабочего дня проверку на подтверждение их подлинности и контроль целостности, а также на соответствие требованиям, предъявляемым ФСФР России.
2.3. Проверка на подтверждение подлинности и контроль целостности электронного документа (входной контроль) осуществляется путём:
проверки подлинности ЭЦП;
проверка соответствия формата электронного документа установленным ФСФР России требованиям.
2.4. При отрицательном результате хотя бы одной из перечисленных в пункте 2.3 настоящего Порядка проверок электронный документ считается не прошедшим входной контроль и в дальнейшую обработку не допускается.
Отправителю электронного документа направляется уведомление об ошибке - формируемый ФСФР России электронный документ, информирующий отправителя о получении электронного документа, содержащего ошибки, или о невозможности его расшифровывания. Текст, содержащий информацию об ошибке, содержится в теле сообщения.
2.5. При получении отправителем электронного документа уведомления об ошибке, он устраняет указанные в сообщении ошибки и повторяет всю процедуру отправления исправленного электронного документа.

 

Ссылка на оригинал приказа: http://www.fcsm.ru/document.asp?ob_no=232585


семинары для бухгалтеров семинары для эмитентов


© 2006 'Институт фондового рынка и управления' - курсы повышения квалификации для специалиста
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru

Телемарк - разработка сайта ИФРУ
  Национальное рейтинговое агентство       Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru