Институт фондового рынка и управления МоскваEnglish Rambler's Top100
+7 (495) 369-04-02

Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?
 

Главная Курсы обучения Памятка специалисту по кадрам и контролеру

Квалификационные курсы

23 октября 2017
Спецкурс серии 4.0 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

30 октября 2017
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары ИФРУ


30 октября 2017
ОСБУ: промежуточная и годовая отчетность некредитных финансовых организаций
 подробнее

01 ноября 2017
Осуществление внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг. Повышение квалификации в целях ПОД/ФТ
 подробнее

11 ноября 2017
Мастер-класс «Корпоративные финансы. Торговое финансирование и документарные банковские операции: актуальные вопросы теории и практики, BANK PAYMENT OBLIGATION (BPO)» (Международный сертификат)
 подробнее

20 ноября 2017
Особенности профессиональной деятельности бухгалтера в строительстве
 подробнее

06 декабря 2017
Мастер-класс Михаила Рогова «Риск-менеджмент»
 подробнее

06 декабря 2017
Управление рисками в микрофинансовых организациях
 подробнее

06 декабря 2017
Построение системы риск-менеджмента в НПФ
 подробнее

12 декабря 2017
Курсы повышения квалификации контролеров управляющих компаний и НПФ
 подробнее

18 декабря 2017
Финансовый консультант, 1уровень
 подробнее

29 января 2018
Финтех: теория и практика. Технология блокчейн
 подробнее

31 января 2018
Управление рисками. Подготовка к сдаче экзамена FRM (80 ак. часов)
 подробнее

12 февраля 2018
Подготовка и проведение общего собрания акционеров в свете новых требований законодательства
 подробнее

12 февраля 2018
Новое в регулировании корпоративных процедур
 подробнее

26 февраля 2018
Специалист по связям с инвесторами. IR
 подробнее

12 марта 2018
Курс по оценочной деятельности «Экспертиза отчетов об оценке стоимости имущества для личного и корпоративного пользования»
 подробнее

02 апреля 2018
Оценка и управление портфельными рисками
 подробнее


 

finam


Памятка специалисту по кадрам и контролеру

1. Приказы и постановления ФСФР России:

2. Аттестаты

Как вам известно, ФСФР не выдаёт аттестаты с 01 июля 2006 года, но, тем не менее, контролирует этот процесс. ФСФР передала функции аттестации аккредитованным организациям. Контроль ФСФР, в частности, заключается в том, что этот орган исполнительной власти ведёт реестр аттестованных лиц и имеет функцию аннулирования аттестатов. Ранее применялась практика исключения из реестра, но в настоящее время этого нет. Аннулирование аттестата предполагает административную ответственность, т.е. 3 года нельзя будет занимать должность, связанную с деятельностью на РЦБ.

В настоящее время действительны все бессрочные аттестаты, выданные ФКЦБ, ФСФР и аккредитованными организациями. Если на бланке аттестата есть «срок действия», а на обороте бланка указано «бессрочно», то такой аттестат тоже признаётся действительным.

Результаты базового экзамена действительны в в течение 5 лет, с даты сдачи экзамена.

В 2001 – 2004 гг было недостаточно иметь аттестат, его нужно было ещё и зарегистрировать в реестре аттестованных лиц. Но эта норма была упразднена. И сейчас, если у специалиста есть аттестат, то он действителен независимо от того, регистрировал его человек или нет.

В случае смены фамилии аттестат можно не менять, достаточно прикладывать к нему документ, подтверждающий факт смены фамилии (это может быть свидетельство о браке, паспорт).

При утере аттестата можно получить его дубликат.

3. Аттестация

Общее правило – в инвестиционной компании должно быть аттестовано по одному сотруднику на каждый вид лицензируемой деятельности, не считая руководителя, бэк-офицера и контролера. В управляющей компании на момент лицензирования должно быть 3 специалиста с аттестатом пятой серии, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер и специалист.

4. К сведению

Организация не обязана иметь выписки из реестра аттестованных лиц.

Контролеры должны следить, чтобы аттестованные лица предоставляли сведения о смене должности и своего места работы в ФСФР. Лишь некоторые это действительно выполняют.

Контролер в организации не имеет права совмещения должностей.

5. Экзамен

Процедура проведения экзамена следующая: в экзаменационной комиссии присутствует не менее 3-х членов, время проведения экзамена – 120 минут, во время экзамена выходить из аудиторий запрещается.





© 2006 - 2017 «Институт фондового рынка и управления» -
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru


    Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru