Институт фондового рынка и управления МоскваEnglish Rambler's Top100
+7 (495) 369-04-02

Вход для клиентов
регистрация | Забыли пароль?
 

Главная Курсы обучения Памятка специалисту по кадрам и контролеру

Квалификационные курсы

03 июля 2017
Спецкурс серии 1.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

15 июля 2017
Спецкурс серии 1.0 (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Базовый курс (Дневная форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Спецкурс серии 4.0 (Вечерняя форма обучения)
 подробнее

17 июля 2017
Спецкурс серии 4.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

22 июля 2017
Базовый курс (Группа выходного дня форма обучения)
 подробнее

24 июля 2017
Спецкурс серии 5.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

28 августа 2017
Спецкурс серии 3.0 (Дневная форма обучения)
 подробнее

Профессиональные семинары ИФРУ


28 июня 2017
Новое в регулировании корпоративных процедур
 подробнее

28 июня 2017
Подготовка и проведение общего собрания акционеров в свете новых требований законодательства
 подробнее

29 июня 2017
Новые требования Банка России к осуществлению профессиональной деятельности
 подробнее

03 июля 2017
Бухгалтерская (финансовая) отчётность и её анализ
 подробнее

06 июля 2017
Особенности бухгалтерского учета микрофинансовых организаций (МФО)
 подробнее

11 июля 2017
Работа менеджеров по выдаче займов
 подробнее

18 июля 2017
Организация внутреннего аудита в кредитной организации
 подробнее

20 июля 2017
Введение в депозитарную деятельность
 подробнее

24 июля 2017
Внутренние процедуры управления рыночным риском в банке с учетом требований «Базеля II/III». Подготовка к реализации новых подходов Базельского комитета по банковскому надзору к регулированию рыночных рисков
 подробнее

26 июля 2017
Курсы повышения квалификации контролеров управляющих компаний и НПФ
 подробнее

04 сентября 2017
Особенности профессиональной деятельности бухгалтера в строительстве
 подробнее

12 сентября 2017
Мастер-класс Михаила Рогова «Риск-менеджмент»
 подробнее

20 сентября 2017
Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / повышение уровня знаний в целях ПОД/ФТ
 подробнее

25 сентября 2017
Оценка стоимости предприятия (бизнеса), 104 часа
 подробнее

25 сентября 2017
Курс по оценочной деятельности «Экспертиза отчетов об оценке стоимости имущества для личного и корпоративного пользования»
 подробнее

14 октября 2017
Мастер-класс «Корпоративные финансы. Торговое финансирование и документарные банковские операции: актуальные вопросы теории и практики, BANK PAYMENT OBLIGATION (BPO)» (Международный сертификат)
 подробнее

16 октября 2017
Эксперт-оценщик ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней
 подробнее


 

finam


Памятка специалисту по кадрам и контролеру

1. Приказы и постановления ФСФР России:

2. Аттестаты

Как вам известно, ФСФР не выдаёт аттестаты с 01 июля 2006 года, но, тем не менее, контролирует этот процесс. ФСФР передала функции аттестации аккредитованным организациям. Контроль ФСФР, в частности, заключается в том, что этот орган исполнительной власти ведёт реестр аттестованных лиц и имеет функцию аннулирования аттестатов. Ранее применялась практика исключения из реестра, но в настоящее время этого нет. Аннулирование аттестата предполагает административную ответственность, т.е. 3 года нельзя будет занимать должность, связанную с деятельностью на РЦБ.

В настоящее время действительны все бессрочные аттестаты, выданные ФКЦБ, ФСФР и аккредитованными организациями. Если на бланке аттестата есть «срок действия», а на обороте бланка указано «бессрочно», то такой аттестат тоже признаётся действительным.

Результаты базового экзамена действительны в в течение 5 лет, с даты сдачи экзамена.

В 2001 – 2004 гг было недостаточно иметь аттестат, его нужно было ещё и зарегистрировать в реестре аттестованных лиц. Но эта норма была упразднена. И сейчас, если у специалиста есть аттестат, то он действителен независимо от того, регистрировал его человек или нет.

В случае смены фамилии аттестат можно не менять, достаточно прикладывать к нему документ, подтверждающий факт смены фамилии (это может быть свидетельство о браке, паспорт).

При утере аттестата можно получить его дубликат.

3. Аттестация

Общее правило – в инвестиционной компании должно быть аттестовано по одному сотруднику на каждый вид лицензируемой деятельности, не считая руководителя, бэк-офицера и контролера. В управляющей компании на момент лицензирования должно быть 3 специалиста с аттестатом пятой серии, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, контролер и специалист.

4. К сведению

Организация не обязана иметь выписки из реестра аттестованных лиц.

Контролеры должны следить, чтобы аттестованные лица предоставляли сведения о смене должности и своего места работы в ФСФР. Лишь некоторые это действительно выполняют.

Контролер в организации не имеет права совмещения должностей.

5. Экзамен

Процедура проведения экзамена следующая: в экзаменационной комиссии присутствует не менее 3-х членов, время проведения экзамена – 120 минут, во время экзамена выходить из аудиторий запрещается.





© 2006 - 2017 «Институт фондового рынка и управления» -
Все права на представленные материалы и фотографии защищены.
Пишите на info@ifru.ru


    Rambler's Top100   Рейтинг@Mail.ru