Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

ФРС наложила на тайваньский банк штраф в 29 млн. долларов

Новости регуляторов

Согласно ордеру, выявлено, что банк и его филиалы в США допустили различного рода нарушения в сфере управления рисками, систем внутреннего контроля и требований по борьбе с отмыванием денег, включая федеральные законы и нормативные правила регуляторов. Отмечается также неэффективная система соблюдения соответствующих федеральных программ по борьбе с отмыванием денег. В ордере представлен список мероприятий, которые фигуранты должны осуществить в рамках выправления ситуации. Данные мероприятия представлены отдельно по каждому из основных направлений банковской деятельности и тех областях, по которым выявлены нарушения и неэффективность управления и риск-менеджмента. Предполагаемые меры должны быть реализованы по основным направлениям в течение 60 дней, однако помимо этого на фигурантов накладывается некоторые запреты и ограничения. Санкционные действия указаны в ордере отдельно для каждого из четырех фигурантов.

Помимо административных мероприятий, на Mega International Commercial Bank и его филиалы в США накладывается гражданский штраф в размере 29 млн. долларов.

Вам может быть интересно
16 Февраля 2018
В Гонконге наложен штраф в размере 4,5 млн. долларов за нарушения в алгоритмической торговле
Подробнеее
06 Февраля 2018
В 2018 году ФРС проверит 39 крупнейших финансовых организаций в области капитализации
Подробнеее
31 Января 2018
Регулятор США оштрафовал три банка за мошенничество с фьючерсами на общую сумму в 46,6 млн. долларов
Подробнеее