Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Комиссия по ценным бумагам подала иск на компанию-агента по денежным переводам

Новости регуляторов

В иске говорится, что в августе 2013 года Quicksilver Stock Transfer, занимающаяся, в том числе, денежными переводами и трансферами, получила денежный перевод в размере 1,45 млн. долларов для получателя China Energy Corporation. Эти средства предназначались для некоторых акционеров China Energy Corporation посредством Depository Trust & Clearing Corporation. Шиндерман выделил 630 тыс. долларов из этого перевода для собственного использования и получения выгоды, в том числе 500 тыс. долларов - для четырехдневного кредита компании по недвижимости в Неваде. После того, как с возвратом этого кредита возникли проблемы, Quicksilver Stock Transfer и Шиндерман не смог вовремя перевести трансфер бенефициару, и для сокрытия своих операций делал ложные заявления и предоставлял ложные ответы на запросы от Depository Trust & Clearing Corporation. Выплата трансфера была проведена шестью неделями позднее, чем предусмотренный период трансфера.

 

Quicksilver Stock Transfer и Алан Шиндерман обвиняются в нарушении ряда положений законодательства и нормативных актов Комиссии. Иск предусматривается наложение запрета на деятельность и наложение гражданских штрафов.

Вам может быть интересно
31 Января 2018
Федеральные агентства США завершают оценку планов по решениям и резолюциям 19 иностранных банков
Подробнеее
29 Января 2018
Регулятор ЕС намерен отслеживать влияние изменения налогового режима в США на отчетность эмитентов
Подробнеее
13 Февраля 2018
Deutsche Bank Securities Inc. выплатит 3,7 млн. долларов компенсации за обман клиентов
Подробнеее