Нарушения Wedbush носили системный и продолжительный характер
Новости регуляторов

Отметим, что правило по чистому капиталу предполагает наличие у брокеров и дилеров необходимого и необременного капитала для поддержания своих финансовых обязательств. Выявлено, что в течение пяти месяцев в 2015-м и 2016-м году у компании Wedbush наблюдался дефицит капитала, который варьировался от 10,5 млн. долларов до 59,4 млн. долларов. Помимо этого, в период 2011-2016 гг. Wedbush нарушал точность вычислений своих обязательств по резервам клиентам по 84 эпизодам, в результате чего 73 раза были недофинансированы счета в размерах, которые варьировались от 2 млн. долларов до 77 млн. долларов. Wedbush также включил непригодные активы в счета клиентов, что нарушило дофинансирование счетов 110 раз в размерах, которые варьировались от 9 млн. долларов до 375 млн. долларов.

 

Помимо этого, доказано, что Wedbush в период 2009-2016 гг. нарушал положения и требования по контролю в рамках Правил о защите клиентов, создавая дефициты ценных бумаг на счетах, которые обязана была содержать, либо контролировать их содержание на счетах активов клиентов.

Вам может быть интересно
09 Марта 2018
IOSCO подготовила рекомендации по ограничению чрезмерной волатильности на рынках ценных бумаг
Подробнеее
22 Января 2018
Комиссия по ценным бумагам США назначила оператора по распределению 15,2 млн. долларов среди пострадавших инвесторов
Подробнеее
13 Июня 2018
Причины для предпочтения евро все труднее игнорировать
Подробнеее