Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Отчет о санкциях FINRA за ноябрь 2017 года

Новости регуляторов

Так, в ноябре прошлого года со стороны этого регулятора были приняты санкции, в том числе штрафы на различные суммы, в отношении следующих компаний за различные нарушения законодательства и нормативных актов в сфере ценных бумаг и инвестиционной деятельности: Brickell Global Markets Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Scottrade Inc., David Lerner Associates Inc., Questar Capital Corporation, Wells Fargo Clearing Services LLC, Ameritas Investment Corp., RBS Securities Inc., Bruce A. Lefavi Securities Inc., Lightspeed Trading LLC, Hornor, Townsend & Kent Inc., Potamus Trading LLC, Morgan Stanley Smith Barney LLC, NPB Financial Group LLC, The Benchmark Company LLC, RKCA Inc. (ранее известной как fka Rippe & Kingston Capital Advisors Inc.), Wilson-Davis & Co. Inc., UBS Financial Services Inc., ING Financial Markets LLC, National Financial Services LLC, SGI Securities LLC, CoreCap Investments Inc., TradeStation Securities Inc. Помимо этих юридических лиц, FINRA наложило за этот период санкции, в том числе штрафы, в отношении 59 физических лиц.

В отчете представлены краткие описания нарушений, принятые регулятором решения, наложенные санкции, в том числе суммы штрафов.

Полный отчет о санкциях FINRA доступен: http://www.finra.org/sites/default/files/publication_file/January_2018_Disciplinary_Actions.pdf.

Вам может быть интересно
13 Февраля 2018
Комиссия по фьючерсам США зарегистрировала организацию из Сингапура
Подробнеее
14 Февраля 2018
В апреле пройдет глобальная конференция по исламскому финансированию
Подробнеее
31 Января 2018
Комиссия по фьючерсам США выдвинула обвинения в мошенничестве шести трейдерам
Подробнеее