Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
Credis Suisse оштрафована за нарушение системы внутреннего контроля
Новости регуляторов

В соответствие с данным решением, Credit Suisse выносится порицание и накладывается штраф в суммарном объеме 39,3 млн. долларов за нарушение регулятивных норм и правил в области разделения ценных бумаг клиентов, отчетности по прямым коммерческим транзакциям, соблюдения требований по коротким продажам, требований по электронной торговле, и в целом нарушения систем внутреннего контроля, направленного на обеспечения пригодности финансовых продуктов, продаваемых клиентам.

 

Все нарушения были зафиксированы за период 2010-2016 гг. и касались всех указанных выше дочерних структур Credit Suisse.

 

Штрафы распределены следующим образом: Credit Suisse (Hong Kong) Limited - 18 млн. долларов, Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited - 9 млн. долларов и Credit Suisse AG - 12,3 млн. долларов.

 

Более подробно с санкционным решением можно ознакомиться: http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/EN/news-and-announcements/news/openAppendix?refNo=18PR12&appendix=0

Вам может быть интересно
28 Февраля 2018
Представлен консультативный документ по требованиям Pillar 3
Подробнеее
09 Февраля 2018
Регуляторы Великобритании готовятся к применению Регламента ЕС по защите персональных данных
Подробнеее
22 Февраля 2018
Комиссия по фьючерсам США продлила действие режима освобождения для клиринговых организаций по деривативам
Подробнеее