Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Комиссия напомнила компаниям об их обязательствах по соответствию

Новости регуляторов

Данный циркуляр напоминает лицензированным компаниям об их обязательствах соблюдения требований по соответствию, в частности, касательно стандартов по проверке продуктов, по идентификации уровней риска, проверки обязательств по исполнению сделки, проверке соответствия и и хранения отчетности и записей по транзакциям.

 

Комиссия подчеркивает, что обязательства по соответствию и проверке соответствия являются краеугольным камнем в процессе защиты инвесторов, в связи с чем намерена продолжать работу по контролю и мониторингу в этой сфере и принятия санкций в отношении компаний, не выполняющих своих обязательств. Основной целью публикации циркуляра является напоминание компаниям об их обязательствах с тем, чтобы они приняли немедленные меры по устранению имеющихся недостатков. В частности, циркуляр адресован руководящему персоналу компаний для обеспечения надлежащего контроля по соблюдению их компаниями нормативных требований в отношении распределения инвестиционных продуктов среди клиентов.

Вам может быть интересно
24 Января 2018
Регулятор Великобритании начал опрос об оценке своей деятельности
Подробнеее
23 Января 2018
Регулятор Великобритании намерен расширить доступ к Службе финансового омбудсмена
Подробнеее
30 Января 2018
Банк международных расчетов представил парадоксальный вывод, что слабеющая местная валюта не способствует экспорту
Подробнеее