Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
Комиссия напомнила компаниям об их обязательствах по соответствию
Новости регуляторов

Данный циркуляр напоминает лицензированным компаниям об их обязательствах соблюдения требований по соответствию, в частности, касательно стандартов по проверке продуктов, по идентификации уровней риска, проверки обязательств по исполнению сделки, проверке соответствия и и хранения отчетности и записей по транзакциям.

 

Комиссия подчеркивает, что обязательства по соответствию и проверке соответствия являются краеугольным камнем в процессе защиты инвесторов, в связи с чем намерена продолжать работу по контролю и мониторингу в этой сфере и принятия санкций в отношении компаний, не выполняющих своих обязательств. Основной целью публикации циркуляра является напоминание компаниям об их обязательствах с тем, чтобы они приняли немедленные меры по устранению имеющихся недостатков. В частности, циркуляр адресован руководящему персоналу компаний для обеспечения надлежащего контроля по соблюдению их компаниями нормативных требований в отношении распределения инвестиционных продуктов среди клиентов.

Вам может быть интересно
15 Марта 2018
ESMA опубликовало комментарии, представленные по проекту нового руководства для национальных регуляторов
Подробнеее
26 Января 2018
В США началась формальная процедура банкротства Woodbridge Group
Подробнеее
01 Февраля 2018
Суд Далласа наложил заморозку активов по обвинению "первого в мире криптобанка" в мошенничестве
Подробнеее