Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Инвестиционные консультанты получили возможность избегать штрафов за нарушения

Новости регуляторов

В соответствие с инициативой, Департамент согласен не рекомендовать наложения финансовых штрафов на инвестиционных консультантов, которые самостоятельно информируют о нарушениях федерального законодательства по ценным бумагам, связанных с определенными инвестиционными фондами, и незамедлительно возвращают клиентам деньги. В частности, инициатива устанавливает необходимость для инвестиционных консультантов самостоятельно раскрывать все возможные конфликты интересов и устранять последствия, и в результате этого они не будут караться санкциями. В том числе речь идет о таком конфликте интересов, как предложение покупки акций по более дорогой цене, в то время как имелась возможность предложить доли в этом фонде по более низкой цене. В сообщении отмечается, что за последние годы со стороны Комиссии был осуществлен ряд санкционных действий против инвестиционных консультантов по аналогичным эпизодам, приведшим к миллионным возвратам средств клиентам. Путем внедрения инициативы Комиссия предлагает инвестиционным консультантам воспользоваться данными благоприятными условиями для оптимизации своей работы и устранения конфликтов интересов самостоятельно.

Вам может быть интересно
12 Февраля 2018
Регулятор Гонконга выпустил заявление для инвесторов в криптовалюты
Подробнеее
22 Января 2018
Регулятор США подал иск по делу о мошенничестве с привлечением биткоинов
Подробнеее
16 Февраля 2018
Комиссия по ценным бумагам США повысила свои бюджетные требования
Подробнеее