Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
Инвестиционные консультанты получили возможность избегать штрафов за нарушения
Новости регуляторов

В соответствие с инициативой, Департамент согласен не рекомендовать наложения финансовых штрафов на инвестиционных консультантов, которые самостоятельно информируют о нарушениях федерального законодательства по ценным бумагам, связанных с определенными инвестиционными фондами, и незамедлительно возвращают клиентам деньги. В частности, инициатива устанавливает необходимость для инвестиционных консультантов самостоятельно раскрывать все возможные конфликты интересов и устранять последствия, и в результате этого они не будут караться санкциями. В том числе речь идет о таком конфликте интересов, как предложение покупки акций по более дорогой цене, в то время как имелась возможность предложить доли в этом фонде по более низкой цене. В сообщении отмечается, что за последние годы со стороны Комиссии был осуществлен ряд санкционных действий против инвестиционных консультантов по аналогичным эпизодам, приведшим к миллионным возвратам средств клиентам. Путем внедрения инициативы Комиссия предлагает инвестиционным консультантам воспользоваться данными благоприятными условиями для оптимизации своей работы и устранения конфликтов интересов самостоятельно.

Вам может быть интересно
30 Января 2018
Банк международных расчетов представил парадоксальный вывод, что слабеющая местная валюта не способствует экспорту
Подробнеее
16 Апреля 2018
Регулятор ЕС по ценным бумагам отклонил правило, предлагаемое со стороны французского регулятора
Подробнеее
08 Марта 2018
В США отозвана регистрация ценных бумаг трех компаний
Подробнеее