Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
SEC(США): активность брокера не всегда гарантия дохода
Новости регуляторов

Комиссия по ценным бумагам (США) выпустила специальную памятку для инвесторов, предупреждающую о возможных опасностях в случае резко возросшей активности по их счетам.

Релиз содержит идентифицирующие признаки, которые должны насторожить инвестора.

  • Неавторизованная торговля
  • Излишне часто совершаемые операции, особенно те, которые не совпадают с вашим инвестиционным профилем
  • Чрезмерное вознаграждение по всем операциям или по отдельным сегментам портфеля

Как правило, брокер получает вознаграждение от каждой операции купли-продажи. Когда брокер слишком активен, а его операции не соответствуют вашим инвестиционным целям, можно утверждать, что он совершает операции исключительно для собственной выгоды. Он может быть обвинен в незаконной деятельности (churning- возможный убыток по счету или прибыльные операции, но с возросшими налоговыми обязательствами). Комиссия рекомендует проявлять бдительность, даже когда счет пополняется и оснований для беспокойства на первый взгляд нет.

Также надо помнить, что отчеты, выписки и прочие документы не всегда раскрывают реальную сумму полученных вознаграждений. В этом случае следует требовать от брокера объяснений, почему он проводит операции, не совпадающие с инвестиционными целями. Многие фирмы, давая объяснения, прибегают к таким уловкам, как «защита капитала», «доход», «рост», «умеренно- агрессивная стратегия», «агрессивный рост» и т.д. Надо быть уверенным, что вы понимаете, о чем речь и что вы согласны с действиями брокера. Если есть подозрения в чрезмерной активности брокера по вашему счету, следует запросить подтверждение брокера и задать ему следующие вопросы:

  • Совпадают ли операции и стратегия в целом с инвестиционными целями
  • Сведения об общей сумме выплаченного вознаграждения ( за месяц, квартал, год)
  • Какова доходность операций, особенно в сравнении с полученным вознаграждением.

Комиссия выпустила релиз с целью защиты инвестора от неправомерных и корыстных действий брокера.

Вам может быть интересно
06 Февраля 2018
Суд Массачусетса принял в отношении признанного виновным в растрате средств инвесторов дополнительные санкции
Подробнеее
18 Мая 2018
Будущий глава Федерального банка Нью-Йорка выступает за постепенный отказ от участия государства в формировании рынка
Подробнеее
26 Апреля 2018
Подготовлен отчет о применении Базель III
Подробнеее