Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

SEC(США): активность брокера не всегда гарантия дохода

Новости регуляторов

Комиссия по ценным бумагам (США) выпустила специальную памятку для инвесторов, предупреждающую о возможных опасностях в случае резко возросшей активности по их счетам.

Релиз содержит идентифицирующие признаки, которые должны насторожить инвестора.

  • Неавторизованная торговля
  • Излишне часто совершаемые операции, особенно те, которые не совпадают с вашим инвестиционным профилем
  • Чрезмерное вознаграждение по всем операциям или по отдельным сегментам портфеля

Как правило, брокер получает вознаграждение от каждой операции купли-продажи. Когда брокер слишком активен, а его операции не соответствуют вашим инвестиционным целям, можно утверждать, что он совершает операции исключительно для собственной выгоды. Он может быть обвинен в незаконной деятельности (churning- возможный убыток по счету или прибыльные операции, но с возросшими налоговыми обязательствами). Комиссия рекомендует проявлять бдительность, даже когда счет пополняется и оснований для беспокойства на первый взгляд нет.

Также надо помнить, что отчеты, выписки и прочие документы не всегда раскрывают реальную сумму полученных вознаграждений. В этом случае следует требовать от брокера объяснений, почему он проводит операции, не совпадающие с инвестиционными целями. Многие фирмы, давая объяснения, прибегают к таким уловкам, как «защита капитала», «доход», «рост», «умеренно- агрессивная стратегия», «агрессивный рост» и т.д. Надо быть уверенным, что вы понимаете, о чем речь и что вы согласны с действиями брокера. Если есть подозрения в чрезмерной активности брокера по вашему счету, следует запросить подтверждение брокера и задать ему следующие вопросы:

  • Совпадают ли операции и стратегия в целом с инвестиционными целями
  • Сведения об общей сумме выплаченного вознаграждения ( за месяц, квартал, год)
  • Какова доходность операций, особенно в сравнении с полученным вознаграждением.

Комиссия выпустила релиз с целью защиты инвестора от неправомерных и корыстных действий брокера.

Вам может быть интересно
16 Февраля 2018
Запущен Интерактивный свод правил по рынку ценных бумаг ЕС
Подробнеее
08 Февраля 2018
Суд Огайо признал бывшего президента химической компании виновным в обмане инвесторов
Подробнеее
31 Января 2018
Комиссия по фьючерсам США выдвинула обвинения в мошенничестве шести трейдерам
Подробнеее