Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Наложены санкции на компанию I&C Bank of China

Новости регуляторов

Industrial and Commercial Bank of China Financial Services является зарегистрированным в Нью-Йорке брокером и дилером, а также членом клирингового агентства Depository Trust Company. Компания являет дочерним предприятием Industrial and Commercial Bank of China. Основные нарушения фигуранта относились к сфере закрытия сделок, приостановления транзакций и иного рода контролирования системы надзора за исполнением сделок в соответствие с заложенными режимами закрытия сделок по тем или финансовым инструментам, будь то Т+4 или Т+6. Решение Комиссии по санкциям указывает нарушения по торговым обязательствам в период с апреля 2013 года по август 2016 года. Таким образом, Комиссия определяет нарушения компанией нескольких законодательных и нормативных актов, прежде всего в области обязательств по исполнению транзакций и контроля со стороны зарегистрированных брокеров и дилеров.

 

Своим ордером Комиссия выносит компании Industrial and Commercial Bank of China Financial Services выговор и накладывает на компанию гражданский штраф в размере 1,250 млн. долларов.

Вам может быть интересно
12 Февраля 2018
Суд Великобритании подтвердил обвинительный приговор по делу о мошенническом кредитовании
Подробнеее
08 Февраля 2018
Еврокомиссия переносит дату начала применения новой директивы в сфере страховых продуктов
Подробнеее
12 Февраля 2018
Офис проверки соответствия Комиссии по ценным бумагам США обнародовал приоритеты на 2018 год
Подробнеее