Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
В США оштрафован бывший директор брокерско-дилерской компании за несанкционированные сделки
Новости регуляторов

Комиссией выявлено, что Тарпиньян в период с марта 2013 года по декабрь 2015 года в рамках своего служебного доступа проводил несанкционированные со стороны клиентов тысячи транзакций и сделок по брокерским счетам, вкладывая средства в различные продукты, в основном, муниципальные облигации и акции. При проведении операций клиенты не были с его стороны проинформированы в письменном виде. Помимо этого, он обвиняется в получении незаконных комиссионных от клиентов по инвестиционному консалтингу в сумме около 50 тыс. долларов. В результате Комиссия полагает, что он таким образом нарушил ряд положений законодательства и нормативных документов и требовований.

Согласно ордеру, Тарпиньяну предписывается выплатить компенсацию в размере 50 тыс. долларов, проценты и издержки в сумме 3 652,09 долларов, а также гражданский штраф в размере 25 тыс. долларов.

Вам может быть интересно
22 Февраля 2018
Работа между финансовыми регуляторами Великобритании признана эффективной
Подробнеее
29 Января 2018
ФРС оштрафовала вице-президента банка из Западной Вирджинии за несанкционированные кредиты
Подробнеее
22 Марта 2018
В США выплачены рекордные 33 млн. долларов информатору в сфере ценных бумаг
Подробнеее