Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

В США оштрафован бывший директор брокерско-дилерской компании за несанкционированные сделки

Новости регуляторов

Комиссией выявлено, что Тарпиньян в период с марта 2013 года по декабрь 2015 года в рамках своего служебного доступа проводил несанкционированные со стороны клиентов тысячи транзакций и сделок по брокерским счетам, вкладывая средства в различные продукты, в основном, муниципальные облигации и акции. При проведении операций клиенты не были с его стороны проинформированы в письменном виде. Помимо этого, он обвиняется в получении незаконных комиссионных от клиентов по инвестиционному консалтингу в сумме около 50 тыс. долларов. В результате Комиссия полагает, что он таким образом нарушил ряд положений законодательства и нормативных документов и требовований.

Согласно ордеру, Тарпиньяну предписывается выплатить компенсацию в размере 50 тыс. долларов, проценты и издержки в сумме 3 652,09 долларов, а также гражданский штраф в размере 25 тыс. долларов.

Вам может быть интересно
19 Января 2018
Регулятор отстранил брокеров из Хьюстона за незаконную деятельность
Подробнеее
02 Февраля 2018
Заявление Facebook обвалило курс Bitcoin
Подробнеее
30 Января 2018
Регуляторы США выступили с очередным заявлением по виртуальным валютам
Подробнеее