Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Мошенники использовали разные схемы увода клиентских средств

Новости регуляторов

В иске Комиссии, поданном в федеральный суд Бостона, говорится, что Джеймс Полесе и Корнелиус Петерсон, будучи инвестиционными консультантами, обманывали клиентов, управляли их средствами без их информирования в собственных интересах, и присвоили средства нескольких клиентов, включая 450 тыс. долларов, принадлежащих одному пожилому клиенту. Полесе и Петерсон использовали различные схемы для перевода средств клиентов на свои собственные счета.

 

Фигуранты обвиняются в нарушении целого ряда положений законов о торговле ценными бумагами от 1934 года и об инвестиционных консультантах от 1940 года. Комиссия в своем иске требует выплату компенсаций с процентами, издержек, наложение постоянного запрета на деятельность в регулируемой области и гражданских штрафов.

Вам может быть интересно
19 Января 2018
Регулятор ЕС представил консультативный документ по запретительным мерам для ряда продуктов
Подробнеее
24 Января 2018
Регулятор Гонконга наложил полугодовое отстранение на инвестиционного консультанта
Подробнеее
05 Февраля 2018
Обвиняемый по делу нецелевого использования средств инвесторов в Майами выплатит более 81 млн. долларов компенсации
Подробнеее