Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02
Штраф в размере 1 049 412 ф.с. наложен на Interactive Brokers (UK)
Новости регуляторов

IBUK является онлайн-брокером, базирующемся в Лондоне, занимается организацией и исполнением транзакций по различным финансовым инструментам, таким как контракты на разницу, непосредственно для клиентов в Великобритании, а также иные финансовые услуги для клиентов Interactive Brokers Group. IBUK передал полномочия и функции по пост-торговому мониторингу группе работников, находившихся в другой компании группы Interactive Brokers Group в США. Однако в этом процессе выявлены значительные нарушения  по процедурам в системах мониторинга транзакций, передачи информации, проверки работы группы, обеспечению качества проверки и обработки сомнительных и подозрительных транзакций и т.д. В результате повысился риск мониторинга и контроля за сомнительными транзакциями со стороны Interactive Brokers, а системы контроля признаны регулятором неэффективными и неадекватными в рамках выявления и предотвращения потенциально опасных и сомнительных транзакций.

Вам может быть интересно
25 Января 2018
В Калифорнии выдвинуты обвинения в присвоении средств инвестиционного фонда
Подробнеее
25 Апреля 2018
Расширенный доступ для банков Великобритании к рынкам ЕС возможен, но у Европы имеются условия
Подробнеее
14 Февраля 2018
В апреле пройдет глобальная конференция по исламскому финансированию
Подробнеее