Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Штраф в размере 1 049 412 ф.с. наложен на Interactive Brokers (UK)

Новости регуляторов

IBUK является онлайн-брокером, базирующемся в Лондоне, занимается организацией и исполнением транзакций по различным финансовым инструментам, таким как контракты на разницу, непосредственно для клиентов в Великобритании, а также иные финансовые услуги для клиентов Interactive Brokers Group. IBUK передал полномочия и функции по пост-торговому мониторингу группе работников, находившихся в другой компании группы Interactive Brokers Group в США. Однако в этом процессе выявлены значительные нарушения  по процедурам в системах мониторинга транзакций, передачи информации, проверки работы группы, обеспечению качества проверки и обработки сомнительных и подозрительных транзакций и т.д. В результате повысился риск мониторинга и контроля за сомнительными транзакциями со стороны Interactive Brokers, а системы контроля признаны регулятором неэффективными и неадекватными в рамках выявления и предотвращения потенциально опасных и сомнительных транзакций.

Вам может быть интересно
24 Января 2018
В США выдвинуты обвинения шести бухгалтерам по беспрецедентному случаю разглашения информации
Подробнеее
30 Января 2018
Нью-Йоркский суд начал дело об инсайдерской торговле акциями корпорации Bioverativ
Подробнеее
01 Февраля 2018
Центробанк назвал перспективы оздоровления банковского сектора
Подробнеее