Инвестиции в Ваше будущее!
115114, г.Москва,
2-й Кожевнический пер.,12
+7 (495) 369-04-02

Внутренний контроль у профессиональных участников рынка ценных бумаг

Осуществление внутреннего контроля у профессиональных участников рынка ценных бумаг. Повышение квалификации в целях ПОД/ФТ
17 апреля
14 990 руб.

«Институт фондового рынка и управления» приглашает
17 апреля 2018 года с 14.00 до 21.30

Программа семинара рассчитана на руководителей, контролёров и специалистов финансовых и кредитных организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарную деятельность, в том числе на условиях совмещения.

В рамках семинара будут рассмотрены и даны исчерпывающие комментарии по следующим основным направлениям работы профессионального участника:

  • Функции, права и обязанности, отчётность контролёра.
  • Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
  • Обязанности руководителя и работников профессионального участника.
  • Административная ответственность профессиональных участников.
  • Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок, сопровождение проверок, взаимодействие с представителями ЦБ РФ, порядок взаимодействия с представителями Банка России во внутренних документах.
  • Обзор и комментарии к проекту Положению Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита» и проекту Концепции Банка России организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
  • Состав, объём и сроки раскрытия информации на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Указания Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У.
  • Обзор и комментарии к Указанию Банка России от 06 июня 2017 года № 4402-У: с 1 сентября 2017 года, брокер, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств, обязан рассчитывать показатель краткосрочной ликвидности. В Указании приведён порядок расчета величины высоколиквидных активов, а также величин их корректировки и чистого ожидаемого оттока денежных средств. Брокер должен рассчитывать ПКЛ ежемесячно по состоянию на последнюю календарную дату месяца, а в случае направления требования Банка России - по состоянию на дату, указанную требовании. Требования Указания не распространяется на банки.
  • Обзор и комментарии Положения Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
  • Порядок лицензирования Банком России соискателей лицензий профучастника.
  • Применение Положения о специалистах финансового рынка № 10-4/пз-н, необходимые квалификационные требования при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Обзор законодательства об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами: Закона № 173-ФЗ, Постановления Правительства РФ № 1267, Указаний Банка России 3311-У и 3312-У.

Лекторы:

  1. Минаев Юрий Вячеславович, Советник Агентства стратегических инициатив при Правительстве России.
  2. Пилюгина Лилия Викторовна, заместитель генерального директора Институт фондового рынка и управления.
  3. Энгель Елена Александровна, Экономический советник Управления регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ, торговой и расчетной инфраструктуры Департамента РЦБ и товарного рынка

Время проведения с 14:00 до 21:30

Стоимость: 14 990 (очно) / 8 990 (вебинар).

 

Место проведения: г. Москва, 2-й Кожевнический пер., д. 12 (м. Павелецкая/Пролетарская)

По прохождению обучения участникам семинара выдается:

  • удостоверение о повышении квалификации;
  • свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышении квалификации в целях ПОД/ФТ

Организатор учебных программ оставляет за собой право вносить изменения в расписание и структуру курса.

Ждем ваших обращений:

Адрес: Москва, 2-й Кожевнический пер., д.12, м. Павелецкая (пешком 7 мин. от метро)

Программа
Из чего состоит курс?
Обзор квалификационных требований и требований к профессиональному опыту к специалистам финансового рынка.

Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций

Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ. Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.

Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.

Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".